SECは、マルチニュージャージー州の投資顧問を充電

December 12 [Wed], 2012, 17:22

彼女はまた彼女がそれらの医師へのメディケア償還金の支払によってバックアップされる医師への融資に資金を供給するために彼らのお金を使うだろうと投資家に語った。 代わりに投資を行うことで、Venetisは海外旅行、ギャンブル、住宅ローンや固定資産税から、未払事業の借金と個人的な費用を支払うために、投資家の資金を略奪した。 彼女はまた彼女の親戚に現金をまぎれこま。

Venetisとエンティティは、SECの費用およびそれらの資産を凍結し、後日決定される違約金を含む金銭の支払いを必要とする裁判所の命令に同意を決済することで合意しました。 Venetisはまた、任意の投資顧問会社やブローカー·ディーラーとの今後の協会から彼女を棒SECの行政措置に合意した。

Venetisは彼女のとんでもない嘘や不実に対して最も脆弱であった年上の投資家を対象とする信託の地位を乱用し、ブルースKarpati、SECのアセット·マネジメント·ユニットの共同最高経営責任者は述べています。 SECの強制執行と決済は、彼女が再び証券業界で働いたことがないことを確実に達した。

ニュージャージー州、Venetisと彼女が設立した3つのエンティティの連邦裁判所に提出され、SECの訴状によると、所有、または管理された、約1997年以来、投資家から少なくとも1100万ドルを得ています。 系統的ファイナンシャルアソシエイツ株式会社は、投資顧問会社であり、系統的な金融サービスLLCは、会計·税務の準備会社である、と体系フィナ

Ncialサービス株式会社は、詐欺的な提供を行うために作成したエンティティVenetisです。 3つのエンティティ、約束手形、債券投資、または反対側の投資に投資するために、クライアントと他の人から募集し、得られた資金の代わりに動作Venetis、。

SECは投資家へのVenetis製表現は完全に偽であったし、約束手形および他の製品は、任意の投資、資産、または関連収入によってサポートされなかったと主張している。 Venetisは、単に 医師または彼女は貸付金の受取人であると主張した他の人々の偽造署名の名前とシグネチャを作製した。 彼女は、彼女の住宅ローンと固定資産税を払って彼女の兄が所有する家に、娘のために財務改善を家を購入し、彼女自身のギャンブルの借金返済、アラスカなどの目的地への旅行のために支払うために資金を使用していた投資家から隠さVenetis 、イタリア、フランス、インド、カリブ海。

1933年証券法に違反して有価証券の未登録の売上高および証券法の詐欺対策の規定の違反とSECの訴状電荷Venetis、体系ファイナンシャルアソシエイツ、体系金融サービス、LLCおよび系統的ファイナンシャルサービス株式会社 および1934年証券取引所法。 SECはまた、1940年投資顧問法の不正防止規定の違反にVenetisと体系ファイナンシャルアソシエイツ社を起訴した。モンクレール ;ケビンPersley(Venetisの弟)とVenetis LLC(Venetisによって所有され、制御されるエンティティ)ジェニファーVenetis(Venetisの娘):また、SECの訴状は、彼らの所有になりました投資家の資産の回収目的のための3つの救済被告の名前を指定します。

Venetisとエンティティは、SECの罰金を支払うことに合意したと順序付け、証券法の上記規定の将来の違反からそれらを禁じる裁判所命令のエントリを含め、SECは訴状で求めるという安堵のすべてに同意した 判決前利息、違約金、資産凍結、会計は、独立したモニターの任命による不正利得の返還利得の支払い。 決済は後日に金銭的救済の量の決定を保留します。 裁判所によって承認されるまで和解は最終的ではありません。

Venetisと体系ファイナンシャルアソシエイツ株式会社は、スタッフがこの問題で彼らの支援のためにニュージャージー州と連邦捜査局の地区のためのニューヨークベースのアセットマネジメントユニットメンバーケンで検事局が含まれています。 SECの調査は継続されています。

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この強制措置の連絡方法の詳細については:

ジョージS. Canellosディレクター、SECはニューヨーク地域事務所212-336-1020

ブルースKarpati(212-336-0104)、ロバート·カプラン(202-551-4969)SECのアセット·マネジメント·ユニットのCo-チーフス

ケンC.ジョセフSECのアセット·マネジメント·ユニット212-336-0097のニューヨーク事務所とメンバーのアシスタントディレクター

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